Doanh nghiệp & Tổ chức
Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán
Tìm hiểu cách một công ty chứng khoán được tổ chức, chức năng của môi giới, ngân hàng đầu tư, phân tích, tự doanh, vận hành và quản trị rủi ro.
Tổng quan
Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ môi giới, tư vấn đầu tư, ngân hàng đầu tư, lưu ký, cho vay ký quỹ và một số hoạt động đầu tư theo phạm vi được phép.
Cơ cấu cần phân tách rõ các đơn vị tạo doanh thu với quản trị rủi ro, tuân thủ, vận hành và kiểm soát nội bộ để hạn chế xung đột lợi ích.
Các nghề Chứng khoán, Đầu tư tài chính, Phân tích tài chính và Compliance – Kiểm soát tuân thủ thường xuất hiện trong doanh nghiệp này.
Sơ đồ tổ chức điển hình
Xem sơ đồ riêngSơ đồ mang tính minh họa. Phạm vi hoạt động và tên khối có thể khác tùy giấy phép, chiến lược khách hàng và quy mô công ty.
Để quan sát đầy đủ mối quan hệ giữa các bộ phận và cấp bậc, nên xem sơ đồ tổ chức trên máy tính hoặc màn hình lớn.
- Điều hành
Hội đồng quản trị và Ban điều hành
Định hướng chiến lược, vốn, danh mục dịch vụ và quản trị rủi ro.
- Chiến lược thị trường vốn
- Quản trị vốn
- Rủi ro và tuân thủ
- Môi giới
Khối môi giới và dịch vụ khách hàng
Phát triển tài khoản, giao dịch và dịch vụ cho nhà đầu tư.
- Môi giới cá nhân
- Khách hàng tổ chức
- Margin
Chuyên viên môi giới chứng khoán
- Phát triển khách hàng
- Hỗ trợ giao dịch
- Tư vấn sản phẩm
- Tư vấn
Khối ngân hàng đầu tư
Tư vấn huy động vốn, phát hành, M&A và cấu trúc giao dịch.
- ECM/DCM
- M&A
- Corporate Finance
Chuyên viên ngân hàng đầu tư
- Phân tích giao dịch
- Định giá
- Chuẩn bị hồ sơ
- Nghiên cứu
Khối phân tích và tư vấn đầu tư
Nghiên cứu doanh nghiệp, ngành và thị trường.
- Equity Research
- Market Strategy
- Investment Advisory
Chuyên viên phân tích chứng khoán
- Phân tích doanh nghiệp
- Định giá cổ phiếu
- Báo cáo nghiên cứu
- Đầu tư
Khối tự doanh và đầu tư
Quản lý danh mục và giao dịch bằng nguồn vốn công ty.
- Equity
- Fixed Income
- Trading
Chuyên viên tự doanh
- Quản lý vị thế
- Giao dịch
- Theo dõi rủi ro
- Kiểm soát
Khối quản trị rủi ro và tuân thủ
Giám sát giới hạn, tuân thủ và xung đột lợi ích.
- Market Risk
- Credit Risk
- Compliance
Chuyên viên tuân thủ
- Giám sát giao dịch
- Kiểm soát xung đột
- Báo cáo tuân thủ
- Vận hành
Khối vận hành và công nghệ
Xử lý giao dịch, lưu ký, thanh toán và nền tảng giao dịch.
- Back Office
- Custody
- Technology
Chuyên viên vận hành chứng khoán
- Đối soát
- Lưu ký
- Thanh toán
- Hỗ trợ
Khối tài chính và quản trị
Quản lý vốn, kế toán, nhân sự và hành chính.
- Finance
- Accounting
- People
Vai trò và chức năng của các bộ phận
Hội đồng quản trị và Ban điều hành
Quyết định chiến lược, vốn, khẩu vị rủi ro và danh mục dịch vụ.
- Phê duyệt kế hoạch kinh doanh và vốn.
- Thiết lập phân quyền và giới hạn rủi ro.
- Theo dõi hiệu quả và tuân thủ.
- Quản lý xung đột lợi ích.
Khối môi giới và dịch vụ khách hàng
Phát triển nhà đầu tư và hỗ trợ sử dụng dịch vụ giao dịch.
- Mở và quản lý tài khoản.
- Hỗ trợ giao dịch và sản phẩm.
- Theo dõi dư nợ và tài sản khách hàng.
- Duy trì chất lượng dịch vụ.
Khối ngân hàng đầu tư
Tư vấn doanh nghiệp huy động vốn và thực hiện giao dịch chiến lược.
- Phân tích doanh nghiệp và nhu cầu vốn.
- Định giá và cấu trúc giao dịch.
- Chuẩn bị hồ sơ phát hành hoặc M&A.
- Điều phối nhà đầu tư và đối tác.
Khối phân tích và tư vấn đầu tư
Cung cấp nghiên cứu độc lập và góc nhìn thị trường.
- Phân tích ngành và doanh nghiệp.
- Xây dựng mô hình và định giá.
- Phát hành báo cáo nghiên cứu.
- Hỗ trợ tư vấn đầu tư.
Khối tự doanh và đầu tư
Quản lý danh mục bằng vốn của công ty trong giới hạn được phê duyệt.
- Xây dựng chiến lược đầu tư.
- Thực hiện giao dịch và quản lý vị thế.
- Theo dõi lợi nhuận và rủi ro.
- Báo cáo danh mục và giới hạn.
Khối quản trị rủi ro và tuân thủ
Kiểm soát rủi ro thị trường, tín dụng, vận hành và tuân thủ.
- Thiết lập giới hạn và cảnh báo.
- Giám sát giao dịch và dư nợ.
- Kiểm soát thông tin nhạy cảm.
- Theo dõi vi phạm và khắc phục.
Khối vận hành và công nghệ
Bảo đảm giao dịch được ghi nhận, thanh toán và lưu ký chính xác.
- Đối soát lệnh, tiền và chứng khoán.
- Quản lý lưu ký và quyền chứng khoán.
- Vận hành hệ thống giao dịch.
- Bảo đảm liên tục dịch vụ.
Khối tài chính và quản trị
Quản lý vốn, kế toán, nhân sự và nền tảng vận hành.
- Theo dõi vốn khả dụng và ngân sách.
- Thực hiện kế toán và báo cáo.
- Tuyển dụng và phát triển nhân sự.
- Hỗ trợ pháp lý và hành chính.
Các vị trí việc làm phổ biến trong công ty chứng khoán
Chuyên viên môi giới chứng khoán
Phát triển khách hàng, hỗ trợ giao dịch và tư vấn sản phẩm.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Chứng khoán.
Chuyên viên phân tích chứng khoán
Phân tích doanh nghiệp, ngành, định giá và viết báo cáo.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Phân tích tài chính.
Chuyên viên tư vấn đầu tư
Xây dựng khuyến nghị và hỗ trợ khách hàng quản lý danh mục.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Đầu tư tài chính.
Chuyên viên ngân hàng đầu tư
Tư vấn huy động vốn, phát hành và giao dịch M&A.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Tài chính doanh nghiệp.
Chuyên viên tự doanh
Quản lý vị thế và thực hiện giao dịch.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Đầu tư tài chính.
Chuyên viên quản trị rủi ro
Giám sát giới hạn, danh mục và dư nợ.
Chuyên viên tuân thủ
Theo dõi giao dịch, quy định và xung đột lợi ích.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Compliance – Kiểm soát tuân thủ.
Chuyên viên vận hành chứng khoán
Đối soát, lưu ký, thanh toán và xử lý quyền.
Chuyên viên quản lý tài sản khách hàng
Theo dõi tài khoản, tài sản và yêu cầu dịch vụ.
Kiểm toán viên nội bộ
Đánh giá quy trình, kiểm soát và tuân thủ.
Để xem mô tả nghề, yêu cầu năng lực, lộ trình phát triển và các vị trí liên quan, truy cập hồ sơ nghề Kiểm toán.
Cách các bộ phận phối hợp trong một giao dịch phát hành chứng khoán
- 01
Tiếp nhận nhu cầu
Ngân hàng đầu tư làm rõ mục tiêu vốn và phương án giao dịch.
- 02
Phân tích và cấu trúc
Các nhóm đánh giá doanh nghiệp, định giá và cấu trúc.
- 03
Chuẩn bị hồ sơ
Các bên hoàn thiện tài liệu, thẩm tra và yêu cầu công bố.
- 04
Tiếp cận nhà đầu tư
Ngân hàng đầu tư và môi giới tổ chức giới thiệu cơ hội.
- 05
Phân phối và hoàn tất
Giao dịch được phân phối, ghi nhận và thanh toán.
- 06
Báo cáo và theo dõi
Vận hành, tuân thủ và tài chính hoàn thiện nghĩa vụ sau giao dịch.
Môi giới chứng khoán khác tự doanh như thế nào?
| Tiêu chí | Môi giới chứng khoán | Tự doanh |
|---|---|---|
| Nguồn vốn giao dịch | Tài sản và lệnh của khách hàng | Nguồn vốn của công ty chứng khoán |
| Mục tiêu chính | Cung cấp dịch vụ và tạo doanh thu phí | Tạo lợi nhuận đầu tư trong giới hạn rủi ro |
| Quan hệ khách hàng | Trực tiếp phát triển và hỗ trợ khách hàng | Không nhất thiết trực tiếp phục vụ khách hàng |
| Rủi ro trọng yếu | Tuân thủ tư vấn và bảo vệ thông tin | Rủi ro thị trường, thanh khoản và tập trung danh mục |
Giải đáp nhanh
Câu hỏi thường gặp
Công ty chứng khoán thường có những khối nào?
Cơ cấu phổ biến gồm môi giới, ngân hàng đầu tư, phân tích, tự doanh, rủi ro, tuân thủ, vận hành và tài chính.
Chuyên viên phân tích có trực tiếp bán sản phẩm không?
Vai trò chính là nghiên cứu; mức độ tham gia tiếp thị phụ thuộc mô hình và quy định nội bộ.
Tại sao phải tách tự doanh và môi giới?
Việc phân tách giúp quản lý xung đột lợi ích và thông tin nhạy cảm.
Người mới ra trường có thể bắt đầu ở đâu?
Các vị trí phổ biến gồm môi giới, phân tích, vận hành, ngân hàng đầu tư và tuân thủ.
Nguồn, biên tập và lưu ý sử dụng
Nguồn biên tập: Biên tập nội bộ CareerInsight.vn.
Nội dung được biên soạn nhằm hỗ trợ người đọc tìm hiểu cơ cấu tổ chức, chức năng bộ phận, quy trình, kỹ năng và các thay đổi thường gặp trong thị trường lao động. Thực tế có thể khác đáng kể tùy quy mô, phạm vi hoạt động, nhóm khách hàng, địa phương, mô hình quản trị và quy định nội bộ của từng tổ chức.
Thông tin trên trang mang tính tham khảo và giải thích khái quát; không thay thế tư vấn chuyên môn, pháp lý, thuế, kế toán, kiểm toán, quản trị nhân sự hoặc tuyển dụng. Trước khi sử dụng thông tin cho quyết định chuyên môn, tổ chức hoặc tuân thủ, người đọc cần đối chiếu nguồn chính thức và trao đổi với chuyên gia có thẩm quyền phù hợp.